【导读】证监会严肃查处东方通严重财务造假案件，深交所将依法启动退市程序
*ST东通严重财务造假案，证监会最新通报来了！
9月12日，“证监会发布”信息显示：证监会严肃查处东方通严重财务造假案件。
通报称，近日证监会对深交所创业板上市公司北京东方通科技股份有限公司（以下简称*ST东通）涉嫌定期报告等财务数据存在虚假记载作出行政处罚事先告知。
经查，*ST东通连续四年虚增收入和利润，违反证券法律法规。证监会拟对*ST东通罚款2.29亿元，对7名责任人合计罚款4400万元，对实际控制人采取10年证券市场禁入。
同时，证监会指出财盛证券，*ST东通涉嫌触及重大违法强制退市情形，深交所将依法启动退市程序。
对于可能涉及的犯罪线索，证监会将坚持应移尽移的工作原则，严格按照《刑法》《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》的规定移送公安机关。
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连续四年财务造假
发行文件编造重大虚假内容
2025年4月，*ST东通发布公告称，其因涉嫌定期报告等财务数据存在虚假记载，被证监会立案。同年8月，*ST东通再度公告称，其实控人、董事长黄永军涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案。
9月12日晚间，*ST东通对此次行政处罚事先告知书的内容予以公告。根据告知书认定事实，*ST东通2019年至2022年度报告存在虚假记载、2022年向特定对象发行股票构成欺诈发行。
经查，2018年12月财盛证券，东方通收购泰策科技100%股权，泰策科技成为东方通全资子公司。2019年至2022年期间，东方通通过泰策科技虚构业务、提前确认收入等方式虚增收入、利润，导致东方通披露的2019年至2022年年度报告存在虚假记载。
东方通2019年至2022年分别虚增收入6145.10万元、8485.06万元、12550.58万元、16052.95万元，分别占公司当期披露营业收入的12.29%、13.25%、14.54%、17.68%；2019年至2022年分别虚增利润5222.79万元、5877.42万元、7948.22万元、12369.20万元，分别占公司当期披露利润总额的34.11%、22.72%、30.35%、219.43%。
同时，2022年6月至11月，东方通多次披露《向特定对象发行A股股票之募集说明书》申报稿或注册稿。2023年6月，东方通披露《向特定对象发行股票发行情况报告书》，该次发行募集资金总额约为22亿元。东方通披露的《募集说明书》引用了公司2019年至2021年年度报告中营业收入、利润总额等虚假财务数据，在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容。
基于以上问题，证监会拟对*ST东通罚款2.29亿元，对7名责任人合计罚款4400万元，处罚金额合计2.73亿元。其中，黄永军作为直接负责的主管人员被罚款450万元，作为实际控制人被罚款800万元，合计被处以1250万元的罚款。
此外，证监会表示，黄永军时为东方通实际控制人，并时任东方通董事长、总经理，组织、指使案涉信息披露违法行为及欺诈发行行为，在重大违法活动中起主要作用，情节较为严重。因此，证监会拟决定：对黄永军采取10年证券市场禁入措施。
可能触及重大违法强制退市情形
对于此次行政处罚告知，*ST东通表示，公司可能触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》中规定的重大违法强制退市的情形，可能被实施重大违法强制退市。公司将全力配合证监会的相关工作，最终结果以证监会出具的正式处罚决定为准。
同时，根据《上市规则》的相关规定，*ST东通股票将被叠加退市风险警示。不过，叠加退市风险警示后公司股票简称、证券代码不变，且日涨跌幅限制仍为20%。
此前，*ST东通已是“雷声阵阵”。2024年度，*ST东通被出具无法表示意见的审计报告，被实施退市风险警示（*ST）；被出具否定意见的内部控制审计报告，被实施其他风险警示。
据了解，北京东方通科技股份有限公司成立于1997年，于2014年在创业板上市。主营业务方面，公司为客户提供基础软件中间件、网络信息安全及行业数字化产品、解决方案及服务支撑。
在2024年年报中，*ST东通曾发布“致全体股东的一封信”。其中提到，财务信息的真实、透明是资本市场健康运行的基石，也是公司与投资者之间信任的桥梁。针对此次调查，公司将以最严谨的态度，保证调查工作的顺利进行，并依照信息披露相关规定及时、准确地向投资者披露进展情况。
业绩方面，近三年*ST东通连续亏损。2025年上半年，*ST东通实现营业收入2.4亿元，实现归母净利润-0.55亿元。
截至9月12日收盘，*ST东通股价为6.58元/股，总市值为36.7亿元。截至6月30日，*ST东通A股股东总户数为5.57万户，户均持股市值为5.62万元。
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